AI Technology Implementation in Company Compliance Management
Loading...
Date
2025
Journal Title
Journal ISSN
Volume Title
Publisher
Ukrainian State University of Science and Technologies, Dnipro
Abstract
ENG: The article examines the use of artificial intelligence (AI) in compliance as a tool for automating audits, reducing risks, and improving monitoring efficiency. It describes key AI applications, including transaction analysis (AML), risk management, automated regulatory document analysis, compliance chatbots, employee behavior monitoring, counterparty verification (KYC), audit automation, and open-source intelligence analysis. The key technologies involved in these processes are highlighted, such as machine learning, natural language processing (NLP), biometric identification, and big data analytics. The article concludes that the implementation of AI in compliance significantly enhances security, minimizes human errors, and improves adaptation to regulatory changes.
UKR: У статті розглядається використання штучного інтелекту (ШІ) у сфері комплаєнсу як інструменту автоматизації перевірок, зниження ризиків та підвищення ефективності моніторингу. Описані основні напрями застосування ШІ, включаючи аналіз транзакцій (AML), управління ризиками, автоматизований аналіз нормативних документів, чат-боти для комплаєнсу, моніторинг поведінки співробітників, перевірку контрагентів (KYC), автоматизацію аудиту та аналіз відкритих джерел. Визначені ключові технології, що використовуються у цих процесах, зокрема машинне навчання, обробка природної мови (NLP), біометрична ідентифікація та аналіз великих даних. Робиться висновок про значні переваги впровадження ШІ в комплаєнсі для підвищення безпеки, мінімізації людських помилок та адаптації до змін нормативного середовища.
UKR: У статті розглядається використання штучного інтелекту (ШІ) у сфері комплаєнсу як інструменту автоматизації перевірок, зниження ризиків та підвищення ефективності моніторингу. Описані основні напрями застосування ШІ, включаючи аналіз транзакцій (AML), управління ризиками, автоматизований аналіз нормативних документів, чат-боти для комплаєнсу, моніторинг поведінки співробітників, перевірку контрагентів (KYC), автоматизацію аудиту та аналіз відкритих джерел. Визначені ключові технології, що використовуються у цих процесах, зокрема машинне навчання, обробка природної мови (NLP), біометрична ідентифікація та аналіз великих даних. Робиться висновок про значні переваги впровадження ШІ в комплаєнсі для підвищення безпеки, мінімізації людських помилок та адаптації до змін нормативного середовища.
Description
D. Kozenkov: ORCID 0000-0001-5432-0155
Keywords
artificial intelligence, compliance, risk management, transaction monitoring, regulatory automation, штучний інтелект, комплаєнс, управління ризиками, моніторинг транзакцій, автоматизація нормативного контролю, КУА
Citation
Waszkielewicz W., Kozenkov D. AI Technology Implementation in Company Compliance Management. Project Management. Prospects for the Development of Project and Neuromegranation, Information Technologies of Management, Technologies for Creating and Using Objects of Intellectual Property Rights, Technology Transfer : Collection of Scientific Papers of the VII International Scientific and Practical Internet Conference (Dnipro, 27–28 March 2025). Dnipro, 2025. P. 453–459.
Collections
VІI Міжнародна науково-практична інтернет-конференція МІСТ Київ-Дніпро "Управління проєктами. Перспективи розвитку проєктного та нейроменеджменту, інформаційних технологій управління, технологій створення та використання об’єктів права інтелектуальної власності, трансфер технологій", 27-28 березня 2025 р.
Статті КУА (ДМетІ)
Статті КУА (ДМетІ)